太原
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一是强化教育，防“无知无畏”。通过“一把手讲案例”、每周通报身边及同业发生的违规风险事件为案例，使员工持续、渐进了解各种违规行为的具体表现方式，并时刻保持合规意识。二是强化排查，防“有令不行”。将定期的员工账户异常交易监测、道德风险排查、非法集资排查等与不定期对基层营业网点进行飞行检查相结合，确保合规制度执行到位。三是强化问责，防“屡查屡犯”。责令银行对排查发现存在异常行为的员工进行严肃问责，并将问责处理结果向监管机构进行报告，真正起到了“问责一个，警醒一片”的警示教育作用。四是强化关爱，家庭联防促发展。建立“五访”制度、“告家属书”制度，特别对员工思想行为有波动的必访、合规排查有异常的必访。通过以上这些举措，今年辖区股份行保持“零案件”，银行资产质量及经济效益也得到明显提升。
